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管理人如何正确履职
作者:潘惠展律师  来源:本站  发表时间:2019-10-22 10:23:45  点击:2903

      当前处在经济转型时期,困境企业进入破产程序是大势所趋。随着破产案件的大量增加,管理人责任纠纷案件数量也在快速增长。债权人及其他利害关系人对管理人的履职要求越来越高,管理人履职风险越来越大。但是到目前为止,破产相关领域的立法仍然非常不完善,《企业破产法》仅笼统规定了管理人的职责以及违背忠实、勤勉义务应承担法律责任,但是对管理人办理破产案件的操作流程没有具体的规定。在这样的背景下,管理人如何正确履职以避免职业风险,是作为管理人必须面对的问题。下面根据本人办理的几个破产案件谈几点体会。
      第一、提高管理人专业素养,防范履职风险。
      管理人履职要处理大量复杂疑难的法律事务,有些直接决定了破产案件办理的成功与否。要做到每一个案件中的决策都有充分的法律依据,经得起历史的检验和推敲,管理人除了应当熟知相关法律规定,还应专注破产法领域的动态、新闻、政策,提高团队的整体履职能力。
      1、始终秉持审慎尽职原则。在债权审查、破产财产的管理和处分以及债权催收等各环节严守相关法律规定,避免履职过程中出现重大过失。比如债权审查不够严谨,对不该确认的债权以及已过时效的债权予以确认;财产接管未履行法定程序,造成接管财产与实际不符;怠于催收债权、应履行撤销权而未尽职责、对董监高利用职权侵吞的财产不予行使追回权,以及对董监高违反忠实勤勉义务不予追究责任等等,这些都是管理人履职过程中极易产生的民事责任。
      2、坚守管理人的忠实义务,坚决避免刑事风险。管理人对破产财产的管理和处分应当严格依法进行,加强自我约束和监督,避免出现财务人员侵占、挪用破产资金,以及收受他人财产而作出不利于破产财产的决定等职务犯罪行为。
      3、建立完善的内部风控体系,从各个环节严格把关,规范债权审核、货币资金的管理、公开选任中介机构以及公开处置破产财产等履职行为,避免管理人职业风险。
      第二、准确把握管理人在破产案件中的定位。
按照破产法的规定,管理人由法院指定和决定更换,由法院决定报酬,因此管理人应当对法院负责。管理人不是哪一方的代理人,管理人履职在一定程度上是法院职能的延伸。因此,管理人需要很好地协调与法院、债权人、债务人以及政府之间的关系。
      1、虽然管理人履职是法院职能的延伸,但是在履职过程中具有相对独立性。管理人向法院提交的每一份文件都将作为管理人履职是否到位的重要证据。比如管理人审查债权后提交的债权确认表,经过债权人会议核查和法院裁定才能最终得到确认。管理人审查债权是依法相对独立于法院行使债权审查权,法院如果认为审查错误或者有瑕疵,可以在裁定中予以纠正。这些在破产案件的审理卷宗都会有所体现,因此履职过程中管理人在完成法院交办的事项的同时,也要保证相对的独立。
      2、在处理破产案件当中,管理人重要的一项工作是与债权人之间的沟通。债权人在破产案件中与其他利害关系人之间的利益冲突尤为明显。管理人履职当然应当充分保护债权人的合法权益,但也应当注意保护的限度。首先向债权人表明管理人客观中立履职的立场,打消债权人的顾虑;同时对债权人进行破产法思维的宣传,使之了解破产法的运行模式。
      3、理清债务人财产与管理人之间的法律关系。依据现行破产法的规定,债务人财产仍属债务人所有,而债权人的债权又都指向债务人财产。因此,管理人必须在现行法律框架下寻找管理人接管、管理、处分债务人财产的法律依据,以及权力行使的边界,进而确定基本原则和规则,在履职中做到不缺项,不越位。
      4、管理人履职应当有大局观。
当债务人丧失清偿能力的时候,可供债权人分配的财产有限,在多方利益冲突和博弈中,如何做到平衡保护各方利益是最能体现管理人履职水平的。我国破产法第一条规定了多元化保护的目标和价值,并没有完全局限于债权人利益保护,而是包括了债权人、债务人和社会公共利益的均衡保护。管理人应当有大局意识,在具体个案中对债权人和债务人利益以及社会公共利益三者之间寻找平衡点。管理人履职过程中,各方利害关系人都在监督破产管理人的履职行为,即便在破产案件结束之后仍然在监督,这也要求管理人的履职行为要经得起历史的考验。
      5、正确处理和政府及相关部门之间的关系。
从大量的破产案件实践中,我们可以深刻的体会到破产案件是一项系统工程,除了要解决公平清偿债务等法律问题,还会遇到土地、信用、税务以及职工安置、社会稳定等一系列问题。各方诉求不同,稍有不慎就会引发群体事件。政府恰恰可以利用其协调能力和资源配置能力,以最低的成本、最高效的方法,快速处置这些社会问题,迅速化解社会矛盾。因此管理人需要和政府部门进行有效的沟通,形成政府、法院、管理人处理破产事务的良性循环。
      综上,破产管理人是一项相对高风险的职业,在享受法定职责的同时,也承担相应的法律风险。管理人团队的负责人应当制定内部操作的流程,把控案件质量,充分发挥内部监督的风险控制作用。 


   
潘惠展律师    河北合明律师事务所


      河北合明律所合伙人,刑事业务部主任。衡水仲裁委员会仲裁员,衡水市人民检察院民行诉讼监督案件专家咨询委员会成员,中国法学会会员。执业以来,专注于刑事辩护业务和企业破产业务的研究,曾承办诸多有重大影响的案件。

 

 

 
 
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